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南方創新經濟靈活配置混合型證券投資基金招募

作者:?文學驛站 發布時間:?2020年02月28日 12:26:00

南方創新經濟靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(2019年10月更新)查看PDF原文

南方創新經濟靈活配置混合型證券投資基

金招募說明書(2019 年 10 月更新)

基金管理人:南方基金管理股份有限公司

基金托管人:中國工商銀行股份有限公司

2019 年 10 月

南方創新經濟靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(2019 年 10 月更新)

目錄

§1 緒言...... 4

§2 釋義...... 5

§3 基金管理人......9

§4 基金托管人......19

§5 相關服務機構 ...... 23

§6 基金的募集......66

§7 基金合同的生效 ...... 67

§8 基金份額的申購和贖回 ...... 68

§9 基金的投資......77

§10 基金的財產 ...... 91

§11 基金資產估值 ...... 92

§12 基金的收益與分配 ...... 96

§13 基金的費用與稅收 ...... 98

§14 基金的會計與審計 ......100

§15 基金的信息披露 ......101

§16 風險揭示......106

§17 基金合同的變更、終止和基金財產的清算......110

§18 基金合同的內容摘要 ......112

§19 基金托管協議的內容摘要 ......130

§20 基金份額持有人服務 ......146

§21 其他應披露事項 ......148

§22 招募說明書存放及其查閱方式 ......149

§23 備查文件......150

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南方創新經濟靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(2019 年 10 月更新)

重要提示

本基金經中國證監會 2015 年 1 月 23 日證監許可[2015]112 號文注冊募集。本基金基金

合同于 2015 年 3 月 24 日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資人在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節等。本基金投資中小企業私募債券,中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市中小企業采用非公開方式發行的債券。由于不能公開交易,一般情況下,交易不活躍,潛在較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣出所持有的中小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。

投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現;基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。

本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書的本次更新為依據中國證監會

2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

所作出的相應修訂。本招募說明書所載內容截止日為 2019 年 3 月 24 日,有關財務數據和凈

值表現截止日為 2018 年 12 月 31 日(未經審計)。

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南方創新經濟靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(2019 年 10 月更新)

§1 緒言

本基金按照中國法律法規成立并運作,若基金合同、招募說明書的內容與屆時有效的法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》以及《南方創新經濟靈活配置混合型證券投資基金基金合同》編寫。

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